十证券咨询公司年检被亮红灯

十证券咨询公司年检被亮红灯

十证券咨询公司年检被亮红灯 更新时间：2010-10-12 6:47:41 　　其中5家被立案稽查,其间暂停新增证券咨询业务

监管者为投资者亮起股海红灯。证监会昨日披露的证券投资咨询公司年检结果显示,10家公司需要投资者警惕。

上海投资咨询有限公司、山东神光咨询服务有限责任公司等71家证券投资咨询公司首批通过证监会2009年年检,获得合格结果。5家公司未通过年检,另有5家已被证监会立案稽查。

有些通过年检的公司不乏以前是被证监会处罚过的,在整顿后重新获得机会通过年检,如武汉新兰德,这表明监管者在治理“黑嘴丛生”的证券投资咨询业的同时,也在思考如何保护这个行业的发展。

没有通过年检的5家公司分别是海南精信资讯有限公司、河南万国咨询开发有限公司、吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司、广州运财行理财投资有限公司、深圳市股海观潮投资顾问有限公司。

相对来说,风险更大的是被证监会立案稽查的5家公司,分别是北京禧达丰证券投资顾问有限公司、广东百灵信投资管理有限公司、江苏现代资产投资管理顾问有限公司、哈尔滨新思路投资咨询有限公司、哈尔滨大富证券投资顾问有限公司。

根据证监会的要求,上述5家公司必须暂停新增证券投资咨询业务,继续配合调查。据知情人士表示,在被立案稽查的公司中,有的公司已名存实亡,日常工作人员尤其是核心人员只有寥寥数人,证券投资咨询报告多为向外约稿,很难满足投资者的需求和做到真正负责地给出建议。

一位证监会官员对《第一财经日报》表示,已经初步形成了对案件的处理流程和公安部门的常效反馈机制,比如在对包括上述一些证券投资咨询公司的立案稽查处理中,遇到需要加强办案手段的案件,会转交具有司法权力的公安部门继续追究,而公安部门有着更为丰富的调查手段,会尽力将案件彻查。

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